2020年度

甘肃省有色工程勘察设计研究院

部门决算说明

   甘肃省工勘院(部门决算报告)公开.doc

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2020年度省级预算执行情况绩效单位自评报表

目  录

一、基本情况

二、绩效自评工作组织开展情况

三、部门整体支出绩效自评情况分析

四、部门预算项目支出绩效自评情况分析

五、绩效自评结果拟应用和公开情况

六、其他需要说明的问题

七、相关附件

附件1：部门整体支出自评表

附件2：部门预算项目支出绩效自评结果汇总表

附件2-1：武威市民勤县地质灾害详细调查项目

附件2-2：武威市古浪县地质灾害详细调查项目

附件2-3：预算绩效目标编制及预算绩效评价项目

附件2-4：政府会计制度用友软件维护及服务项目

附件2-5：定西市岷县风险调查项目

附件2-6：天水市秦州区皂郊镇风险调查项目

附件2-7：天水市秦州区秦岭镇风险调查项目

附件2-8：自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目

一、基本情况

（一）部门主要职能

甘肃省有色工程勘察设计研究院为甘肃省有色金属地质勘察局下属的事业单位，注册资金200万元。目前拥有岩土工程勘察、工程测量、地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘察、设计、施工、监理、环境工程设计、环境污染防治工程等9个甲级资质和土地规划、建设项目水资源论证、液体矿产勘察、地理信息系统工程、不动产测绘、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、地基与基础施工等8个乙级资质，2009年通过质量管理体系和职业健康安全管理体系认证。主营业务范围如下：

1.国土规划

2.工程测量

3.工程桩动测

4.地基基础施工

5.环境工程设计

6.岩土工程勘察

7.液体矿、地热勘察

8.水文地质、工程地质、环境地质勘察

9.地质灾害调查、评估、勘察、设计、监理

10.城市地质、农业地质调查及评价

11.水土环境调查评价

12.自然资源调查及确权

13.土地规划及整理设计

14.水、土污染修复及环境影响评价

15.技术咨询、工程咨询

16.钻探工程服务

17.社会稳定风险报告编制及咨询服务

（二）内设机构及所属单位概况

1.内设机构：根据上述职责，甘肃省有色工程勘察设计研究院共设立16个内设机构

综合办公室：负责配合院各部门的日常工作，处理机关日常事务；组织做好全院各类行政、党务会议的召开；负责办公室文档收发存档；印章、资质、介绍信管理和使用工作。

工会：组织和指导工会所属组织独立自主地开展工作；制定工作计划和发展规划；处理各项重大问题的审议、决定以及决定的贯彻落实。

财务部：认真执行《会计法》和国家有关财经法律法规，按规定填制会计凭证，设置账簿，编制会计报表，按时缴纳税金和主管部门的其他相关费用，接受审计、税务机关的监督。

人力资源部：负责全院的人事劳资、社保缴纳、档案管理、资质申报等工作。

经营管理部：负责主持院各类项目的招投标工作；负责工程造价工作，并动态跟踪管理；编制与审核各类项目的预算，确保估算、概（预）算的实用性与准确性。

总工办：负责各类技术项目的实施；组织编制项目设计，方案和技术成果报告；各类技术项目任务书、合同、标书进行评审；组织各类技术项目设计的审查、确认、存档并负责交付使用；负责技术项目的监督、检查、评定工作。

质管办：负责院质量、职业健康安全管理体系的建设、运行和审核维护工作；对各类项目开展质量监督检查。

纪检监察室：负责本单位内部的行政监察工作，贯彻落实国家行政监察法规及我院有关行政监察工作的决定，监察各部门在遵守和执行法律、法规和规章、制度中的问题；贯彻落实关于加强党风廉政建设的决定，负责监督、检查和纠正行业不正之风工作，完成我院党风廉政建设、纠风工作等各项工作任务。

审计部：负责行使监督与服务的职能，对本单位及下属单位(项目)经济业务的真实性、合法性、效益性进审计监督，评价内控的完整性和有效性，评价二级单位负责人任期履职情况，参与单位施组评审，对各项目履行全面预算进行监督，审核项目目标成本。

团委：负责完成党委和上级团委的工作部署和要求，结合本院实际，制定团的工作计划；定期召开学院团委的各级会议，听取各团总支工作汇报和情况反映，布置、研讨和检查团的工作。

安全环境部：负责院安全生产、环境等管理工作。

设备材料部：院各类设备、材料的日常采购、管理、维护等工作。

工程公司：组织承担施工类项目设计、施工、验收等相关工作和日常管理。

综合项目部：承担完成水文地质勘察，岩土工程勘察，地质灾害调查、评估、勘察、设计，矿山地质环境保护与恢复治理方案编制，土地复垦方案编制、土地规划等各类技术项目；负责完成项目的立项与计划编制、设计（方案）书的编制与审查、野外验收、成果报告的编写和图件的编绘与审查，成果资料与原始资料的汇交归档、项目竣工决算等全过程工作。

测量公司：负责承揽完成相关测绘变更、调查、规划等项目，不动产、航摄、地理信息等项目的系列业务工作。

监理公司：开展地质灾害工程项目监理的一系列工作

2.人员概况

我院是省属事业单位，2020年度我院共有事业编制66人，年末在职人员人数为53人，退休人员3人，已纳入社保。与上年相比，在职人员增加2人，具体原因为本年公招3人，退休1人，合计增加2人。

二、绩效自评工作组织开展情况

根据《甘肃省财政厅关于开展2020年度省级预算执行情况绩效单位自评工作的通知》（甘财绩〔2020〕6号）、《甘肃省财政厅关于印发<甘肃省省级预算绩效管理办法>等6个办法和规程的通知》（甘财绩〔2020〕5号）、《财政部关于印发<项目支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕10号）文件，为积极推动省级绩效评价工作扩围升级，进一步加强和规范预算绩效管理，提升各部门及资金使用单位整体绩效水平，提高财政资金配置资源和使用效益，我院组织财务部、项目部等相关工作人员积极开展2020年度部门预算执行情况自评工作。

（一）绩效评价目的

通过绩效目标设定、预算编制、预算配置、预算执行、部门履职尽责情况，以及项目产出和效益情况等方面，综合分析了我院2020年部门整体支出执行情况。在此基础上，总结出我院部门整体支出预算绩效管理工作中的亮点和经验；同时，分析存在的问题和不足，找出原因并提出合理的意见建议。为我院以后年度的强化预算编制、优化财政支出结构、提高财政资金使用效益、保障部门履行职责提供决策参考和依据。

（二）自评范围

1.绩效自评单位

按照绩效自评工作要求，此次绩效自评范围为：我院2020年度部门决算支出数1016.38,其中涉及的基本支出480.12万元，项目支出536.26万元；评价时间为2020年1月1日至2020年12月31日。

2.绩效自评项目

我院2020年度部门预算项目支出536.26万元（当年财政拨款461.27万元，上年结转结余74.99万元），包括威市民勤县地质灾害详细调查项目、武威市古浪县地质灾害详细调查项目、预算绩效目标编制及预算绩效评价报告、政府会计制度用友软件维护及服务费、定西市岷县1:5万风险调查项目、天水市秦州区皂郊区镇1:1万风险调查项目、天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查项目、自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目。

三、部门整体支出绩效自评情况分析

（一）部门决算情况

1.收入决算情况：甘肃有色工程勘察设计研究院2020年部门财政拨款收入共计1144.97万元，其中：一般公共预算财政拨款1069.03万元，其他收入0.95万元，年初结转结余74.99万元。

2.支出决算情况：甘肃有色工程勘察设计研究院2020年部门支出决算数为1016.3861万元，结转结余127.64万元。其中：基本支出480.12万元，项目支出536.26万元。

3.结转结余情况：甘肃有色工程勘察设计研究院2020年结转结余资金为127.64万元，其中项目支出结转结余资金127.64万元，基本支出未结余。

（二）总体绩效目标完成情况分析

我院2020年部门预算执行情况自评得分结果是依据年初设定绩效指标及自评表，通过对收集到的佐证材料全面客观地了解、对比目标值与实际结果后，基于中央政法转移支付资金实际使用情况，严格按照评分标准进行打分，计算出评价得分：91.83分，根据财政部《关于印发<财政支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕10号）文件规定，绩效评价结果等级为：优。

1.总体绩效目标

目标1：合理安排基本支出经费，足额发放人员经费。

目标2：完成武威市民勤县地质灾害详细调查项目，完成报告，录入数据。

目标3：完成武威市古浪县地质灾害详细调查项目，完成报告，录入数据。

目标4：开展定西市岷县1:5万风险调查项目工作，并完成项目实地勘察，相关录入数据库，遥感解译分析等前期工作。

目标5：开展天水市秦州区皂郊区镇1:1万风险调查工作，并完成项目实地勘察，相关录入数据库，遥感解译分析等前期工作。

目标6：开展天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查工作，并完成项目实地勘察，相关录入数据库，遥感解译分析等前期工作。

目标7：一是完成创新中心自然资源部科技创新平台制作技术融合交流视频；二是高层次人才聘用、引进中级职称或硕士学位以上研发人员、培养技术和管理人员；三是完成干旱区、高寒区矿山地质环境修复技术试验示范基地建设，并开展相关试验示范工作；四是后期组织开展技术培训、会议交流等多项工作。

2.目标实际完成情况

目标1完成情况：基本支出费用合理安排，人员经费已足额发放到位，基本支出全额使用，未结余。

目标2完成情况：武威市民勤县地质灾害详细调查项目现已完成野外验收、报告审查，均已通过，转入数据库录入阶段。

目标3完成情况：武威市古浪县地质灾害详细调查项目已完成所有工作，报告提供至省自然资源厅，数据已录入。

目标4完成情况：项目已完成设计书评审、野外调查、遥感解译分析以及通过野外验收，正在根据专家意见修改完善数据，现转入野外资料修改、报告编写阶段。

目标5完成情况：项目已完成设计书评审、野外调查、遥感解译分析以及通过野外验收，正在根据专家意见修改完善数据，现转入野外资料修改、报告编写阶段。

目标6完成情况：项目已完成设计书评审、野外调查、遥感解译分析以及通过野外验收，正在根据专家意见修改完善数据，现转入野外资料修改、报告编写阶段。

目标7完成情况：该项目资金2020年12月30日下达，截止目前项目已完成技术交流视频制作，剩余部分预计于2021年12月底完成。

（三）各项指标完成情况分析

根据本次自评工作要求，我院结合2020年度履职工作实际，从部门管理、部门履职效果、能力建设及服务对象满意度等方面开展部门整体支出绩效自评。经对各项履职工作相关资料的整理、汇总分析，综合评分为91.83分。各项指标完成情况分析如下：

1.部门管理目标完成情况。（20分）

部门管理指标分值20分,得分为17.27分。截止2020年12月31日，我院2020年度基本支出480.12万元，完成年初预算数267.75万元的179.32%，项目支出536.26万元，支出率为80.77%，“三公”经费实际控制率为98.10%，“三公”经费支出有效控制；2020年结转结余127.64万元，2019年度部门结转结余74.99万元，结转结余率>0。

2.履职效果目标完成情况。（50分）

履职效果指标分值50分，得分50分。

（1）部门履职目标

履职目标指标分值20分，得分20分。我院积极调动技术力量赴受灾地区开展地质灾害排查工作，院技术人员克服道路泥泞湿滑、山体落石滑塌、沟道山洪肆虐、吃住物资匮乏等种种困难，逐乡（镇）逐村逐户逐点进行摸排调查，加班加点、夜以继日，调查统计灾害点分布位置、范围、数量、受威胁群众财产、人数等，编制完成排查报告，为我省科学救灾提供技术支持；8月11日以来，我省陇南地区发生大规模强降雨天气，部分地区因强降雨引发崩塌、滑坡、泥石流等地质灾害，危及人民生命财产安全，情况危急，汛情就是命令，我院作为省地质灾害应急排查技术支撑单位，第一时间赶赴灾区，排查地质灾害隐患点，防患于未然，院各部门闻汛而动，组织多支专业技术力量赴定西、陇南、白银、武威等地开展地质灾害隐患排查工作、为后续救援提供技术支撑。11月18日至20日，积极参与11月18日至20日在江西南昌举行的第三届全国矿山资源·环境·生态修复大会，且院领导在大会第二分论坛作“立足生态修复，打造绿色矿山”专题报告。我院过去参与祁连山生态区地质环境问题调查及山水林田湖草项目，充分认识到在当前大环境下，矿山资源保障、生态环境保护、生态修复治理“三位一体”是接下来地质矿山勘察的发展方向，同时也为与我省息息相关的黄河流域水源涵养、生态保护与高质量发展提供思路与技术基础；项目的实施既保护了群众的生命财产安全，也改善区域内环境效益。全年无违法违纪情况。

（2）部门效果目标

效果目标指标分值10分，得分10分。我院工作人员调查统计灾害点分布位置、范围、数量、受威胁群众财产、人数等，编制完成排查报告，为我省科学救灾提供技术支持，对隐患点持续排查，为人命群众的生命财产安全保障提供技术支持和建议；实施项目的同时充分认识到在当前大环境下，矿山资源保障、生态环境保护、生态修复治理“三位一体”是接下来地质矿山勘察的重要性与发展方向，也为与我省息息相关的黄河流域水源涵养、生态保护与高质量发展提供思路与技术基础。我院工作既保护群众的生命财产安全，也可有效对大自然生态进行保护，社会效益显著。

（3）社会影响

社会影响指标分值为20分，得16.67分。2020年度，我院积极推进各项工作的开展，按要求严格落实相关政策，无违法违纪情况，本年度获奖2次：一是《兰州中川机场油库增容改造项目地基处理增湿（含水库）验证课题》被评为2020年度有色建设行业勘察系统质量管理小组成果竞赛活动（部级）三等奖，二是。

3.能力建设目标完成情况。（10分）

能力建设指标分值10分，得分为10分。我院以十八大、十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻执行党的路线方针政策，落实中央和局党委重大决策部署，积极落实党委工作责任，努力推进院各项工作开展。一是“严峻”，他指出，目前我院面临的经济形势异常严峻，时间已过半，但完成任务到半还差距较大，要求全院干部职工一定要增强危机意识、忧患意识，切实加强攻坚克难、逆势而为的主动性。二是“敏锐”，他指出，当前社会早已是信息爆炸、信息主导的时代，项目建设更是对信息有着极大的依赖性，要求全院干部职工要把项目建设放在心上，敏锐的捕捉项目信息，为院项目建设献智献力。三是“积极主动”，他要求全院干部职工，特别是生产经营单位负责人一定要积极应对，主动出击衔接项目，千方百计展现院自身优势，争取更多更好的项目。四是“精益求精”，他要求全院管理工作必须要精细化，不论是日常事务管理，还是项目管理，特别是项目质量、完成时效、成本管控等方面必须做到制度完善、管控有效、精益求精。五是“安全廉洁”，他要求全体干部职工要牢固树立“安全生产”的本位意识，时刻讲安全、想安全、保安全。同时要在工作中洁身自好，管好自己，管好部门同志，坚决杜绝损公肥私的蛀虫行为，干净清廉的为院地勘经济高质量发展做出自己的贡献。

（1）长效管理

长效管理指标分值为4分，得4分。以中期规划建设完备程度进行体现。我院领导与金川公司镍钴研究设计院领导进行了座谈。强调从以往传统地勘、测绘合作项目，进一步拓展矿山生态修复、地理空间信息系统及矿山地质环境修复工程技术创新中心新领域的合作，在金川公司镍钴研究设计院提供的良好平台下，加强双方合作，实现双方共赢。探讨了大型企业和国家级重点实验室管理办法，就下一步高寒半干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心设立部级实验室，提出了建设思路。2020工作总结会议表决通过了《地信测绘项目质量管理办法》和《水工环项目质量管理办法》，为后续相关工作开展提供方向指导。

（2）人力资源建设

人力资源建设指标分值为3分，得3分。以人员培训机制完备性进行体现。我院根据人力资源管理需求，积极开展相关人员培训工作，以完备的培训机制来促进人员能力的提升，人力资源配置的全面升级提升保障部门整体工作的有效开展。

（3）档案管理

档案管理指标分值为3分，得2分。以档案管理完备性进行体现。针对各项工作的开展，我院严格按照相关档案管理制度，进行档案综合管理。但在具体工作执行过程中，相关资料整理归档需归类整合进一步加强，做到档案管理的完备与充分。

4.服务对象满意度目标完成情况。（10分）

服务对象满意度指标分值10分，得分为10分。从工作人员及相关单位与受益群众的角度出发进行了解，2020年度我院各项工作的开展，得到相关受益群体较为广泛的认同，根据对我院相关技术工作人员以及单位、受益群众进行电子问卷调查，以及调查问卷统计结果分析。单位、区域内群众对我院工作的总体满意度为100%，达到年初设定满意度的目标值。

（四）偏离绩效目标的原因及下一步改进措施

1.偏离绩效目标的原因

（1）项目支出预算执行率低

在项目开展过程中，因项目所需周期长，或因勘测项目时受天气、人为因素影响，导致项目进度延迟，项目支出未完全支出，从而使得项目支出预算执行力度不够，相关对应的管理制度需同步进行进一步完善，项目实施进度需严格控制。

（2）资金结转结余率过大

一是因2020年较2019年所实施项目数量增加，则资金量增大。二是项目实施周期长，前期需做大量细致有效的工作，以保障项目的顺利开展、目标的实现及效益的发挥。由此，在自评过程中对项目实施效益的综合分析会受该因素的影响。如《天水市秦州区皂郊区镇1:1万风险调查工作》项目，设计评审已按照项目计划通过，已完成野外勘测工作，正在汇总野外资料，尚未形成报告。导致资金结转结余率过大。

（3）档案管理工作薄弱

档案管理有待规范，工作项目的开展，因灾害调查项目工作量较大且资料繁多，数据更要时时更新，所以对档案管理的要求及标准更高。同时，在工作开展过程中，受时间及人员因素的影响，对档案的归档及管理会存在一定的疏漏，影响整体档案管理的完整性。在需求资料过程中发现项目档案资料比较分散，统一收集、管理不太完善。

2.下一步改进措施

（1）进一步加强项目管理制度及加快项目实施进度

项目开展过程中，对于进度延迟项目加强人手，保证项目在可控因素情况下正常进行，并对每个项目的实施要求以及实施进度严格按照管理制度进行，强化管理监督，保障各项管理制度的有效执行。

（2）稳步加快推进履职工作

结合本年度我院各项工作完成情况，继续把准工作方向，把握工作定位，对未完成的工作，进一步按照项目实施内容，加快推进，并做好核查及监督，保障各项资金使用效益的发挥。

（3）完善档案管理制度

我院下一步将按照相关规定和要求规范项目档案管理，严格按照《中华人民共和国档案法》统一规范项目档案资料，对所有档案资料进行收集整理、分类保管、登记造册、存档管理，以便随机调阅查询，增强档案的保存价值和使用价值。

四、部门预算项目支出绩效自评情况分析

2020年，我院预算支出项目8个，项目资金为663.90万元（其中当年财政拨款588.91万元，上年结转项目资金74.99万元），全年支出536.26万元，执行率80.77%。通过自评，有4个项目结果为“优”，3个项目结果为“良”，1个项目结果为“差”。分项目自评情况分析如下：

（一）武威市民勤县地质灾害详细调查项目

1.项目支出预算执行情况。

武威市民勤县地质灾害详细调查项目经费32.28万元，截止2020年12月31日，该项目共计支出32.28万元，其中：办公费0.48万元，印刷费2.06万元，水费0.55万元，邮电费0.64万元，差旅费4.15万元，维护费0.68万元，租赁费5.01万元，会议费1.25万元，专用材料费0.44万元，被装购置费0.67万元，专用燃料费0.3万元，劳务费16.05万元。

2.总体绩效目标完成情况分析。

（1）预期目标

在充分收集民勤县县域已开展的1:5万地质灾害详细调查资料的基础上，开展1：5万精度的地质灾害风险调查工作，对地质灾害易发性、危险性和风险评价，并建立地质灾害风险调查空间数据库，提出地质灾害风险管控对策建议，完成报告，为县防灾减灾管理、国土空间规划和用途管制等提供基础依据

（2）目标实际完成情况

民勤县完成了1:5万区域环境地质调查15887.71km2；1:5万遥感解译15887.71km2，浅井13.80m；土工试验19件，水质分析2组，岩样2组，调查观测点235个，其中地质环境观测点227个。致灾体调查点8处，其中滑坡1处、不稳定斜坡7处；现已完成野外验收、报告审查，均已通过，转入数据库录入阶段。

3.各项指标完成情况分析。

（1）预算资金执行率

预算资金执行率指标分值10分，得分10分。本次绩效自评对象为武威市民勤县地质灾害详细调查项目32.28万元，实际支出32.28万元，执行率为100%，按比例，该指标得10分。

（2）产出指标

产出指标分值为50分，得50分。截止2020年12月31日，我院根据通过工作计划、标准要求，及时完成民勤县1:5万区域环境地质调查，1:5万遥感解译，8处隐患点调查，1处典型点勘察。全年度项目完成情况较好。

（3）效益指标

效益指标分值为30分，得30分。项目实施后形成的各项成果按需求为相关方提供服务与工作支撑，得到有效的利用，充分发挥了项目的社会效益。同时勘测现场，排查过程中，道路湿滑、落石滑塌、沟道泥泞、山洪肆虐，灾区境内交通、通讯中断，我院队伍徒步前往，逐乡（镇）逐村逐户逐点进行摸排调查；有效对区域防灾减灾、保护群众生命财产安全、且为国土空间规划提供可靠数据支撑，也全力以赴为下一步救援工作提供坚实保障。

（4）满意度指标

满意度指标分值为10分，得10分。项目实施严格按照资金使用用途开展项目，且编制完成排查报告后即刻向当地政府及自然资源局提交调查报告，及时为当地调查和排出灾害隐患点，相关主管单位对项目勘测结果满意，并给予肯定。区域受益公众亦对项目勘测成效给予认可，后续及时数据更新，进一步做好服务对象满意度调查，推进项目更好的建设。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施

武威市民勤县地质灾害详细调查项目已完成野外调查，野外资料整理，通过省厅的野外验收并项目成果报告的编写完毕，通过省厅的评审；完成数据库的建设与录入，省厅已验收，项目完成良好。

（二）武威市古浪县地质灾害详细调查项目

1.项目支出预算执行情况

武威市古浪县地质灾害详细调查项目经费42.72万元，根据项目实施单位自评资料，截止2020年12月31日，该项目共计支出42.72万元，其中：办公费0.45万元，印刷费2.88万元，水费0.19万元，电费0.1万元，邮电费0.45万元，差旅费1.05万元，维护费1.70万元，租赁费13.58万元，会议费0.08万元，专用材料费0.66万元，被装购置费0.49万元，专用燃料费1.04万元，劳务费20.05万元。

2.总体绩效目标完成情况分析

（1）总体绩效目标

根据古浪县地质灾害详细调查项目设计书开展项目后期野外调查、通过专家验收、并建立地质灾害风险调查空间数据库工作，并完成报告，录入数据库。

（2）完成情况分析

古浪县地质灾害详细调查项目现已完成野外调查，野外资料整理，通过省厅的野外验收并项目成果报告的编写完毕，通过省厅的评审；完成数据库的建设与录入，省厅已验收。

3.各项指标完成情况分析

（1）预算资金执行率

预算资金执行率指标分值10分，得分10分。武威市古浪县地质灾害详细调查项目2020全年预算数为42.72万元，实际支出42.72万元，执行率为100%，项目已验收，按比例，该指标得10分。

（2）产出指标

产出指标分值为50分，得44分。截止2020年12月31日，我院根据通过工作计划、标准要求完成古浪县1:5万、1:1万地质灾害遥感解译，1:5万、1:1万专项地质灾害测量（正测），1:2000地形测量、1:500地质剖面测量、土工试验12组、水质分析3组；全年度项目完成情况较好，目前已验收，但在项目野外调查时因疫情、气候因素影响，项目延迟进行，导致后期项目验收、数据录入也未按计划时间完成。

（3）效益指标

效益指标分值为30分，得30分。通过该项目的实施有效改善古浪县区域人民居住环境安全，为群众日常工作的顺利开展提供保障，并在实施过程中做好安全管理，未有安全事故发生；同时，有效对区域防灾减灾、保护群众生命财产安全、且为国土空间规划提供可靠数据支撑，也全力以赴为下一步救援工作提供坚实保障。。

（4）满意度指标

满意度指标分值为10分，得10分。项目实施后主管单位对我院灾害隐患排查工作表示满意，调查报告已通过自然资源局验收，并给予肯定。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施。

（1）偏离绩效目标的原因

项目前期进行野外调查时，由于疫情，原定计划3月开始的调查时间，推迟至4月15日正式开展野外调查，导致与原计划不符，项目整个进度延迟。

（2）下一步改进措施

我院在之后项目中将加大管理制度，并制定特殊情况应对策略，保证项目因不可控因素延迟后，后期加快实施进度，加大人员安排，确保按期完成进度。

（三）预算绩效目标编制及预算绩效评价项目

1.项目支出预算执行情况

根据项目实施单位资料整体统计，预算绩效目标编制及预算绩效评价项目年初预算为6.4万元（其中当年财政拨款6.4万元），全年共支出6.4万元，合同内服务期限为两年，项目仍在持续阶段，预算执行率100%。

2.总体绩效目标完成情况分析

（1）总体绩效目标

一是通过参加部门及项目预算绩效目标设定、预算绩效评价的培训后，熟练掌握预算绩效目标设定的相关要点及准则；

二是完成工勘院2021年部门预算绩效目标设定填报工作；

三是完成2020年度绩效评价工作，编制绩效评价自评表及报告；

四是完成中央财政项目、自然资源厅专项2020年项目绩效评价申报工作，并从中选取一个代表性项目，完成项目绩效评价报告的编写。

（2）完成情况分析

一是1已参加2020年度部门及项目预算绩效目标设定、预算绩效评价培训，并熟练掌握培训内容；

二是已完成工勘院2021年部门预算绩效目标设定；

三是已完成绩效评价报告1份。

3.各项指标完成情况分析

（1）预算资金执行率

预算资金执行率指标分值10分，得分10分。预算绩效目标编制及预算绩效评价项目全年预算数为6.4万元（其中当年财政拨款6.4万元），实际支出6.4万元，预算执行率为100%，按比例，该指标得10分。

（2）产出指标

产出指标分值为50分，得48分。根据项目实施计划，过参加部门及项目预算绩效目标设定、预算绩效评价的培训，完成预算绩效目标设定填报工作，编制绩效评价自评表及报告。已完成预算绩效自评培训1次，撰写绩效自评报告1份。因项目为两年项目，项目仍在持续，已完成2020年自评报告1份。

（3）效益指标

效益指标分值为30分，得30分。为深入贯彻落实《甘肃省财政厅关于开展2020年度省级预算执行情况绩效单位自评工作的通知》（甘财绩〔2020〕6号）文件精神，由甘肃省有色金属地质勘察局组织下属单位参加预算绩效自评培训工作，并聘请第三方绩效评价机构专业人员进行现场指导。在进行系统的培训后，有效提高了我院绩效目标编制的规范性及工作人员撰写报告的能力，加深了我院工作人员对预算绩效管理的认识，进一步提升了预算绩效评价管理水平。

（4）满意度指标

满意度指标分值为10分，得10分。预算绩效评价培训及指导工作结束后，我院工作人员对该项目较为满意。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施

（1）偏离绩效目标原因

由于该项目为2020年至2021年的延续性项目，部分工作还在持续，项目绩效评价报告会在后期规定时间内完成。我院会按照合同内容及时督促监督第三方机构及时完成报告撰写，并提交通过。

（四）政府会计制度应用软件维护及服务费

1.项目支出预算执行情况

根据项目实施单位资料整体统计，预算绩效目标编制及预算绩效评价项目年初预算为2.51万元（其中当年财政拨款2.51万元），全年共支出2.51万元，合同内服务期限为两年，项目仍在持续阶段，预算执行率100%。

2.总体绩效目标完成情况分析

（1）总体绩效目标

完成财务软件升级更新，软件正常运行，保障我院财务工作正常有序开展。

（2）完成情况分析

按照合同服务内容2020年度完成软件日常维护次数7次；完成财务软件的更新升级1次；产品应用培训6次；系统巡检服务1次；年结指导1次；保证了财务工作的正常开展。

3.各项指标完成情况分析

（1）预算资金执行率

预算资金执行率指标分值10分，得分10分。本次绩效自评对象为我院政府会计制度用友软件维护及服务项目当年财政拨款资金2.51万元，实际支出2.51万元，执行率为100%，按比例，该指标得10分。

（2）产出指标

产出指标分值为50分，得50分。我院政府会计制度用友软件维护及服务项目委托第三方机构甘肃鑫友通信息技术有限公司负责实施，依照合同服务内容，第三方公司完成基础保障日常维护次数6次、账套数据迁移2次、产品应用培训8次、系统巡检服务4次、年结指导1次，

（3）效益指标

效益指标分值为30分，得30分。我院政府会计制度用友软件维护及服务项目实施完成后，安装的许可软件的便捷性极大的提高了财务人员的工作效率，有效保障了我院财务工作的正常开展，使我院财务工作更加信息化、规范化。但在使用过程中，更新升级的软件在使用过程中仍有部分卡顿、延迟的现象。

（4）满意度指标

满意度指标分值为10分，得9.31分。政府会计用友软件的推广和使用极大的提高了我院财务人员的工作效率，满意度较高。但在使用过程中，更新升级的软件在使用过程中仍有部分卡顿、延迟的现象。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施

（1）偏离绩效目标的原因

使用过程中，新更新升级的软件在使用过程中仍有部分卡顿、延迟的现象。

（2）下一步改进措施

我院将着力督促软件公司及时优化、完善系统性能，进一步提高财务工作效率。

（五）定西市岷县1:5万风险调查项目

1.项目支出预算执行情况

定西市岷县1:5万风险调查项目全年预算数为180万元（其中财政拨款180万元），截止2020年12月31日，该项目全年共计支出96.59万元，其中：办公费3.85万元，印刷费2.80万元，邮电费0.74万元，差旅费13.49万元，租赁费21.23万元，被装购置费4.41万元，专用燃料费1.32万元，劳务费48.75万元。

2.总体绩效目标完成情况分析

（1）总体绩效目标

开展岷县地质灾害风险调查与评价（1:5万）项目，完成项目前期设计书，了解岷县区域地质灾害分布发育规律，分析地质灾害成灾模式，进一步对岷县县域开展地质灾害易发性、危险性和风险评价，完成实地野外灾害隐患点调查，并通过野外验收。

（2）完成情况分析

岷县地质灾害风险调查与评价（1:5万）项目现已完成设计书评审，并完成野外调查和通过野外验收，正在根据专家意见修改完善数据，现转入野外资料修改、正在报告编写阶段。

3.各项指标完成情况分析

（1）预算资金执行率

预算资金执行率指标分值10分，得分5.4分。本次绩效自评对象为定西市岷县地质灾害详细调查项目180万元，实际支出96.59万元，执行率为53.66%，按比例，该指标得5.4分。

（2）产出指标

产出指标分值为50分，得46分。定西市岷县1:5万风险调查项目的实施，保障了区域内群众生命财产安全；截止2020年12月31日，我院根据通过工作计划、标准要求完成定西市岷县1:1000地形测量，1:2000专项地质灾害测量，1:1万遥感解译、调查596隐患点数量（处）、2处典型点勘察；项目已完成野外调查工作，正在进入资料汇总，修改阶段，全年度项目完成情况较好；但项目进度较慢，数据库录入完善程度不足。

（3）效益指标

效益指标分值为30分，得27分。效益指标分值为30分，得28分。通过定西市岷县1:5万风险调查项目的实施，可进一步提供精确地形数据，为灾害隐患点制定了科学合理的防治方案，防止滑坡、泥石流等地质灾害突发，重点做好隐患点的监控和防治工作，可有效对地区防灾减灾、保护群众生命财产安全；但因项目仍在实施阶段，未完成准确数据与报告，效益尚未充分发挥。

（4）满意度指标

满意度指标分值为10分，得10分。单位工作人员对项目实施整体情况给予广泛认可，满意度高；后续完成整体报告，及时数据更新，进一步做好服务对象满意度调查，推进项目更好的建设。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施

（1）偏离绩效目标的原因

项目完成前期野外调查，按计划于12月17日完成野外验收，但由于气候，人员原因，项目验收时间有所推迟，现已完成验收，正在修改完善数据，且数据库整体录入需与报告书一起完善，故数据库完善程度不足。

（2）下一步改进措施

我院将在保证质量的前提下增加人手，加快项目实施进度，确保按期完善数据库。

（六）天水市秦州区皂郊区镇1:1万风险调查项目

1.项目支出预算执行情况

天水市秦州区皂郊区镇1:1万风险调查项目全年预算数为50万元（其中财政拨款50万元），截止2020年12月31日，该项目全年共计支出28.17万元，其中：办公费0.3万元，印刷费1万元，邮电费0.73万元，差旅费1.96万元，租赁费3.8万元，被装购置费1.47万元，劳务费18.91万元。

2.总体绩效目标完成情况分析

（1）总体绩效目标

开展皂郊镇规划区1:1万精度的地质项目野外调查，评估土地利用适宜性，评价已有规划的适宜性，为乡镇建设规划的合理调整和科学实施提供地质依据，并通过野外验收。 

（2）完成情况分析

皂郊镇1:10000专项地质项目现已完成1:10000专项地质灾害测量、1:1万遥感解译、调查隐患点、典型点勘察等野外调查工作和通过野外验收，现转入野外资料修改、报告编写阶段。

3.各项指标完成情况分析

（1）预算资金执行率

预算资金执行率指标分值10分，得分5.6分。本次绩效自评对象为天水市秦州区皂郊镇1:1万风险调查项目50万元，实际支出28.17万元，执行率为56.34%，按比例，该指标得5.6分。

（2）产出指标

产出指标分值为50分，得47分。天水市秦州区皂郊镇1:1万风险调查项目的实施，保障了区域内群众生命财产安全；截止2020年12月31日，我院根据通过工作计划、标准要求完成天水市秦州区皂郊镇完成30.2km²1:1万专项地质灾害测量，30.2km²1:1万遥感解译、调查8隐患点数量（处）、1处典型点勘察；项目已完成野外调查工作，并通过野外验收，现进入野外资料修改阶段，全年度项目前期工作完成情况较好；但因资金于7月下达，工作进度稍有延迟。

（3）效益指标

效益指标分值为30分，得28分。通过天水市秦州区皂郊区镇1:1万风险调查项目的实施，可进一步提供精确地形数据，为灾害隐患点制定了科学合理的防治方案，防止滑坡、泥石流等地质灾害突发，重点做好隐患点的监控和防治工作，可有效对地区防灾减灾、保护群众生命财产安全；但因项目仍在实施阶段，未完成准确数据与报告，效益尚未充分发挥。

（4）满意度指标

满意度指标分值为10分，得9分。项目实施内容严格按照项目计划进行，但进度稍有推迟；相关受益对象，对项目整体实施均予以广泛认可，满意度较高。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施

（1）偏离绩效目标的原因

一是项目前期野外调查工作按计划于6月开工，但因资金7月到位，导致项目7月开始实施，项目开工时间稍有延后，整体项目完成进度预计延迟；二是因项目仍在实施阶段，未完成准确数据与报告，效益尚未充分发挥。

（2）下一步改进措施

一是我院将在保证质量的前提下增加人手，加快项目实施进度，确保按期完成报告。二是加快实施进度，同时加大监督力度，保质保量完成项目，使项目资金效益充分发挥。

（七）天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查项目

1.项目支出预算执行情况

天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查项目全年预算数为50万元（其中财政拨款50万元），截止2020年12月31日，该项目全年共计支出27.60万元，其中：办公费0.3万元，印刷费1万元，邮电费0.56万元，差旅费4.01万元，租赁费3.2万元，被装购置费1.47万元，劳务费17.07万元。

2.总体绩效目标完成情况分析

（1）总体绩效目标

开展秦岭镇规划区1:1万精度的地质项目野外调查，评估土地利用适宜性，评价已有规划的适宜性，为乡镇建设规划的合理调整和科学实施提供地质依据，并通过野外验收。

（2）完成情况分析

秦岭镇完成1:1万专项地质项目现已完成1:10000专项地质灾害测量、1:1万遥感解译、调查隐患点、典型点勘察等野外调查工作并通过野外验收，现转入野外资料修改、报告编写阶段。

3.各项指标完成情况分析

（1）预算资金执行率

预算资金执行率指标分值10分，得分5.5分。本次绩效自评对象为天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查项目50万元，实际支出27.60万元，执行率为55.20%，按比例，该指标得5.5分。

（2）产出指标

产出指标分值为50分，得47分。天水市秦州区皂郊镇1:1万风险调查项目的实施，保障了区域内群众生命财产安全；截止2020年12月31日，我院根据通过工作计划、标准要求完成天水市秦州区秦岭镇完成4.6km²1:1万专项地质灾害测量，4.6km²1:1万遥感解译、调查2隐患点数量（处）、1处典型点勘察；项目已完成野外调查工作，并通过野外验收，现进入野外资料修改阶段，全年度项目前期工作完成情况较好；但因资金于7月下达，工作进度稍有延迟。

（3）效益指标

效益指标分值为30分，得27分。通过天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查项目的实施，可进一步提供精确地形数据，为灾害隐患点制定了科学合理的防治方案，防止滑坡、泥石流等地质灾害突发，重点做好隐患点的监控和防治工作，可有效对地区防灾减灾、保护群众生命财产安全；但因项目仍在实施阶段，未完成准确数据与报告，效益尚未充分发挥。

（4）满意度指标

满意度指标分值为10分，得10分。项目实施内容严格按照项目计划进行；相关受益对象，对项目整体实施均予以广泛认可，满意度较高。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施

（1）偏离绩效目标的原因

一是项目前期野外调查工作按计划于6月开工，但因资金7月到位，导致项目7月开始实施，项目开工时间稍有延后，整体项目完成进度预计延迟；二是因项目仍在实施阶段，未完成准确数据与报告，效益尚未充分发挥。

（2）下一步改进措施

一是我院将在保证质量的前提下增加人手，加快项目实施进度，确保按期完成报告。二是加快实施进度，同时加大监督力度，保质保量完成项目，使项目资金效益充分发挥。

（八）自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目

1.项目支出预算执行情况

自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目全年预算数为300万元（其中财政拨款300万元），截止2020年12月31日，该项目全年共计支出0万元

2.总体绩效目标完成情况分析

（1）总体绩效目标

预计使用300万资金，完成创新中心自然资源部科技创新平台制作技术融合交流视频20分钟；完成高层次人才聘用3人，引进中级职称或硕士学位以上研发人员4名，培养技术和管理人员4名；完成干旱区、高寒区2个矿山地质环境修复技术试验示范基地建设，并开展相关试验示范工作；完成参加生态修复领域论坛、交流会议5次，购买资料10套，开展技术培训2次，召开工程技术委员会会议4次。

（2）完成情况分析

由于项目资金于12月底才拨付，导致2020年全年自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目只完成创新中心自然资源部科技创新平台制作技术融合交流视频20分钟；项目于2021年全部完成。

3.各项指标完成情况分析

（1）预算资金执行率

预算资金执行率指标分值10分，得分0分。本次绩效自评对象为自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目300万元，实际支出0万元，执行率为0%，按比例，该指标得0分。

（2）产出指标

产出指标分值50分，得分5分。由于该项目资金于12月底才拨付，导致项目只完成创新中心自然资源部科技创新平台制作技术融合交流视频20分钟，其余未开展，该指标得5分。

（3）效益指标

效益指标分值为30分，得10分。由于该项目资金于12月底才拨付，项目2020年未全部开展，仍在实施阶段，未完成准确数据与报告，效益尚未充分发挥，但目前工程技术创新中心运行情况，该指标得10分。

（4）满意度指标

满意度指标分值为10分，得0分。由于该项目资金于12月底才拨付，仍在实施阶段，故未对受益对象进行满意度调查。

4.偏离绩效目标的原因及下一步改进措施

（1）偏离绩效目标的原因

项目实施进度偏慢，由于该项目资金于12月底才拨付，只完成视频交流部分，其余未开展，仍在实施阶段。

（2）下一步改进措施

我院将在2021年加大项目实施力度，建立完善管理制度，并对项目实施内容仔细核查，2021年度全面完成项目实施，同时保证项目效益充分发挥。

五、绩效自评结果拟应用和公开情况

我院将高度重视绩效评价结果应用工作，积极探索和建立一套与预算管理相结合，多渠道应用评价结果的有效机制，着力提高绩效意识和财政资金使用效益。同时，将本次绩效评自评报告进行公开，广泛接受社会监督。

六、其他需要说明的问题

我院自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目由于资金于2020年12月底拨付，导致项目只完成视频交流部分，资金未使用；项目将于2021年全面完成。

七、相关附件

附件1：部门整体支出自评表

附件2：部门预算项目支出绩效自评结果汇总表

附件3：武威市民勤县地质灾害详细调查项目

附件4：武威市古浪县地质灾害详细调查项目

附件5：预算绩效目标编制及预算绩效评价项目

附件6：政府会计制度用友软件维护及服务项目

附件7：定西市岷县风险调查项目

附件8：天水市秦州区皂郊镇1:1万风险调查项目

附件9：天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查项目

附件10：自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目

附件1：部门整体支出自评表

2020年工勘院部门整体支出绩效自评表

附件2：部门预算项目支出绩效自评结果汇总表

2020年度省级部门预算支出项目绩效自评结果汇总表

附件2-1：武威市民勤县地质灾害详细调查项目

武威市民勤县1:5万地质灾害详细调查项目绩效自评表

附件2-2：武威市古浪县地质灾害详细调查项目

武威市古浪县地质灾害详细调查项目绩效自评表

附件2-3：预算绩效目标编制及预算绩效评价项目

预算绩效目标编制及预算绩效评价项目绩效自评表

附件2-4：政府会计制度用友软件维护及服务项目

政府会计制度用友软件维护及服务项目绩效自评表

附件2-5：定西市岷县风险调查项目

定西市岷县1:5万风险调查项目绩效自评表

附件2-6：天水市秦州区皂郊镇1:1万风险调查项目

天水市秦州区皂郊镇1:1万风险调查项目绩效自评表

附件2-7：天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查项目

天水市秦州区秦岭镇1:1万风险调查项目绩效自评表

附件2-8：自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目

自然资源部高寒干旱区矿山地质环境修复工程技术创新中心建设项目绩效自评表